"SEC, Binance'a Kayıtsız Menkul Kıymet İşlemleri Nedeniyle ABD Bölge Mahkemesinde Dava Açıyor"

Düzenleyiciye göre, Binance ABD'de menkul kıymet borsası olarak kayıt olmadı ve yasadışı bir şekilde faaliyet gösterdi.

Amerika Birleşik Devletleri Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), 5 Haziran tarihinde Binance, Binance'in ABD platformu ve CEO'su Changpeng Zhao (CZ) hakkında Columbia Bölgesi Mahkemesi'nde dava açtı.

ABD düzenleyicisi, Binance'a kayıt olmamış BNB (BNB) ve BUSD tokenları, Simple Earn ve BNB Vault ürünleri ve staking programı gibi 13 suçlama yöneltti. Ayrıca, dava dilekçesinde SEC, Binance.com platformunun bir borsa veya aracı-komisyoncu temizleme kuruluşu olarak kaydedilmediğini iddia etti. Bunun yanı sıra, Binance ve BAM Trading'in Binance.US'yi bir borsa, aracı-komisyoncu ve temizleme kuruluşu olarak kaydetmediği belirtiliyor. CZ, "kontrol eden kişi" olarak dava edildi.

Dava dilekçesine göre: "Sanıklar, milyarlarca Amerikan doları kazanırken yatırımcıların varlıklarını önemli bir risk altında bıraktı. [...] Sanıklar, kayıt dışı kripto varlık menkul kıymetleri ve diğer yatırım düzeneklerine yönelik çoklu teklif ve satışlar gerçekleştirdi."

Dilekçe ayrıca, "BAM Trading ve BAM Management sanık, perakende ve kurumsal yatırımcıları Binance.US Platformu'ndaki manipülatif işlemler üzerinde iddia edilen gözetim ve kontrollerle aldatmış, ancak bu kontrol mekanizmalarının neredeyse hiç olmadığı" şeklinde devam etti.

Suçlamalar arasında yer alan iddialardan biri, Binance'in ABD'li yatırımcıların Binance.com'u kullanmasını engelleyememesi ve Binance.US'un CZ'ye ait olan "piyasa yapıcı" işlem firması Sigma Chain aracılığıyla "yıkama işlemi" yaptığıdır.

İlgili: Düzenleyici incelemelerin artmasıyla Binance yeni bir işten çıkarma turu planlıyor

Ayrıca, dava dilekçesinde Binance ve Binance.US fonlarının CZ'ye ait Merit Peak Limited tarafından kontrol edilen bir hesapta karıştırıldığı iddia ediliyor. Bu suçlamalar, 27 Mart'ta Commodity Futures Trading Commission tarafından yapılan şikayetlerle benzerlik göstermektedir. CZ, bu suçlamaları ayrıntılı bir blog yazısında reddetti.

SEC Başkanı Gary Gensler, bir açıklamada şunları söyledi:

"İddialara göre, Zhao ve Binance, risk kontrolü ve manipülatif işlem hacimlerini yanıltarak yatırımcıları kandırmış ve platformun kimin tarafından işletildiğini, bağlı piyasa yapıcısının manipülatif işlemlerini ve yatırımcı varlıklarının ve kripto varlıklarının nerede ve kiminle saklandığını aktif olarak gizlemiştir."

SEC, Binance ve CZ'nin faaliyetlerine sürekli olarak engellemenin yanı sıra, haksız kazançların faiziyle birlikte iadesi ve mali cezalar talep etmektedir.

Dava dilekçesine göre, Binance borsasında işlem gören tokenların menkul kıymet olduğu iddia edilmektedir. Bu tokenlar BNB, BUSD, SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS ve COTI'dir.

Binance ve Binance.US ayrı ayrı dava dilekçesine yanıt verdi. Binance.US, SEC'nin iddialarının "uygulama yoluyla düzenleme"nin bir örneği olduğunu belirten bir tweet attı. Dava "temelsizdir ve kendimizi sert bir şekilde savunmayı amaçlıyoruz" diye devam etti.

Binance şirketi ise bir blog yazısında şunları yazdı: "Baştan itibaren, SEC'nin soruşturmalarına aktif olarak işbirliği yaptık ve sorularını cevaplamak ve endişelerini gidermek için yoğun çaba harcadık. [...] SEC'nin iddiaları ciddiyetle ele alınmalıdır, ancak acil durumda bir SEC yaptırım eylemi konusu olmamalıdır."

"Binance.US platformundaki kullanıcı varlıklarının hiçbir zaman risk altında olduğu iddiaları yanlıştır," diye ekledi Binance.com. "SEC'nin buradaki eylemleri, diğer düzenleyicilere karşı yetki mücadelesinin bir parçası gibi görünüyor ve yatırımcılar SEC'nin önceliği gibi görünmüyor."